2010年8月，某证券公司向广东证监局提交行政许可申报材料，拟聘
2010年8月，某证券公司向广东证监局提交行政许可申报材料，拟聘田某担任该证券公司分支机构负责人。
广东证监局在查询诚信档案时关注到，田某在其他辖区任职营业部总经理期间曾被有关证监局采取责令改正监管措施。经了解，田某在担任营业部总经理期间，该营业部多次因客户异常交易行为被深圳证券交易所警示，2009年8月，证券监管主管部门就此下发了对该营业部采取责令改正措施的决定，将该营业部及田某记入诚信档案。
鉴此，广东证监局及时将有关情况通报给该证券公司，该证券公司经慎重研究后于2010年10月撤回了田某证券公司高管任职资格的申请。
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